Нашли рецепт от рейдеров. Прокуратура предложила схему защиты от недружественных поглощений

Как сообщается в информ-письме, результаты проверок указали на необходимость защиты общественных интересов и интересов добросовестных участников корпоративных отношений путем ужесточения требований к процедуре избрания (назначения) исполнительных органов хозяйственных обществ, а также путем создания правовых средств повышения степени достоверности содержащихся в ЕГРЮЛ сведений о лицах, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица, и об участниках юрлица.

Это связано с тем, что в последнее время участились случаи мошеннического захвата юрлиц путем подделки протоколов общего собрания учредителей или представления в регистрирующие органы неуполномоченным лицом заявления о внесении в содержащиеся в ЕГРЮЛ сведения изменений, касающихся лица, имеющего право действовать без доверенности от имени предприятия. Согласно действующему законодательству для внесения в ЕГРЮЛ сведений о переизбрании или назначении исполнительного органа, имеющего право действовать от имени юрлица без доверенности, достаточно представления подписанного заявления о внесении в реестр изменений. При этом регистрирующие органы, не имеющие полномочий на проведение правовой экспертизы представленных документов, не располагают возможностью установить ни факт достоверности представленных в заявлении сведений, ни факт наличия у заявителя соответствующих полномочий. В связи с этим информписьмом прокуратуры Самарской области прокурорам рекомендуется обращать особое внимание на пресечение и выявление фактов недружественных поглощений предприятия и их криминальных захватов еще на стадии государственной регистрации изменений в ЕГРЮЛ. Кроме того, необходимо наладить тесное взаимодействие с налоговыми органами по установлению фактов попыток внесения изменений в реестр.

Особое внимание прокурорские работники должны обратить на деятельность регистрирующих органов. Согласно закону, регистрирующий орган несет ответственность за свои действия только в случаях необоснованного отказа в государственной регистрации, неосуществления регистрации в установленные сроки или незаконного отказа в предоставлении содержащихся в государственных реестрах сведений и документов. Соответственно федеральное законодательство не требует проведения надлежащей проверки предоставляемых на госрегистрацию документов, что влечет за собой отсутствие ответственности регистрирующего органа. Как говорится в информписьме, "необходимо постоянное и своевременное прокурорское реагирование на факты содействия регистрирующего органа недружественному поглощению предприятий, их криминальным захватам с обязательным привлечением виновных лиц к ответственности". Злоупотребление доверием начинаетсяна стадии внесения в регистрирующий орган поддельных либо изготовленных с существенными нарушениями документов. Поскольку действующая система регистрации юрлиц основана на определенной степени доверия, происходит бесконтрольная смена сведений о единоличном исполнительном органе общества. Затем вновь назначенный "директор" совершает сделки по отчуждению имущества с несколькими "добросовестными" приобретателями, последний из которых выдворяет на вполне законных основаниях истинное руководство общества. Между тем действующее законодательство не содержит норм, которые должным образом позволяли бы отсекать предоставление в регистрирующий орган недостоверных сведений. Поэтому инфорписьмом областной прокуратуры рекомендовано "обратить внимание на создание правовых средств повышения степени достоверности содержащихся в ЕГРЮЛ сведений". В соответствии с приказом УФНС РФ по Самарской области от 26 июня 2007 года "О создании постоянно действующей рабочей группы по выявлению и пресечению фактов регистрации и продажи фиктивных фирм" введено обязательное требование нотариального удостоверения ряда документов, представляемых на государственную регистрацию в налоговые органы. В обязанность прокурорам вменено проверять нотариальное заверение документов, а также устанавливать   обязательное нотариальное удостоверение факта достоверности представляемого в регистрирующий орган протокола или иного документа, содержащего решение учредителей юрлица. При подозрении на то, что готовится недружественное поглощение или криминальный захват предприятия, прокурорам необходимо содействовать регистрирующему органу в принятии решения об отказе в регистрации. Такие подозрения могут возникнуть в тех случаях, когда не соблюдены требования о необходимости нотариального заверения документов или имеются сведения о том, что указанные действия не совершались нотариусом; сведения о лице, избранном единоличным исполнительным органом управления хозяйственного общества, не соответствуют сведениям, полученным регистрирующим органом из государственных информационных ресурсов; имеются сведения о том, что на момент избрания данное лицо умерло, объявлено умершим или признано недееспособным, либо документ, удостоверяющий его личность, был утрачен. С учетом рекомендаций информ-письма, подписанного заместителем прокурора области Сергеем Шестерниным, прокурорам на местах рекомендовано организовать своевременную и качественную работу по координации деятельности правоохранительных органов области по противодействию недружественному поглощению предприятий и их криминальным захватам.

Золотая волна рейдерства пришлась на 2001-2005 годы. Ее основной удар приняли на себя владельцы мелких и средних торговых помещений, не имевшие единства и опыта корпоративной защиты. На волне операций слияний-поглощений поднялись фазу несколько самарских групп - "Титан" (позднее "Самарский деловой мир"), "Самкон" (позднее RBE), "Союз". Затем процесс коснулся и более крупных предприятий. Примером классической рейдерской атаки может считаться перехват управления системой предприятии холдинга "Активный капитал" летом 2005 года, когда двое бывших учредителей - Вадим Кибардин и Борис Тягун невзирая на своих остальных партнеров захватили и продали ОАО "Сокское карьероуправление", ООО "Чапаевский завод силикатного кирпича" и ЗАО "Домостроительный комбинат №1". В дальнейшем часть активов удалось вернуть, затем они были проданы, а холдинг до сих пор не может вернуть себе утраченные позиции на строительном рынке области. Достаточно агрессивно заходила на часть подконтрольных ей ныне предприятий самарская группа "СОК". Правовых последствий ни один из захватов не имел, хотя практически все случаи передела собственности в пользу СОКа сопровождались громкими скандалами и даже возбуждением уголовных дел. Примеры - переход под контроль СОКа ТЦ "Муравейник" и СК "Инвестфлот" летом 2004 года, поглощение ЗАО "Самарская кабельная компания" весной 2005 года и перехват управления группой "Волгомост". В 2004-2005 годах объектами рейдерских атак стали фазу несколько строительных компаний Самары. Наиболее показательной была атака на компанию "Кросс", хозяев которой просто вышвырнули из офиса на основании решения суда о признании ООО банкротом. Ряд экспертов "СО" утверждает, что вместе с "Кроссом" насильственному поглощению подвфгся еще ряд строительных фирм, среди которых компания "ВолгаЭнергоРесурс". В 2006 году процесс перехвата пошел на спад по естественным причинам - из-за уменьшения количества объектов, которые могут быть поглощены. "Слабых уже съели, а те, кто остался, способны защищаться, и потому окупаемость подобных проектов вкупе с прочими рисками уже не так привлекательна, как ранее", - сказал "СО" один из наиболее известных пять лет назад самарских рейдеров. По его мнению, корпоративные войны пока еще остаются предметом внимания бизнес-групп, но по мере усиления роли государства постепенно идут на спад. "В части крупных переделов собственности основным игроком теперь может быть только государство, а все остальные игроки переместятся на уровень борьбы за небольшие объекты недвижимости плюс, конечно, будет практиковаться откровенная подделка документов", - полагает источник.

-Прокуратурой Красноярского района выявлены факты неправомерных действий, содержащих признаки рейдерства, в отношении ООО  "Красноярское молоко" со стороны ЗАО "Алев" и президента данного предприятия Заппарова К.И., которые являются учредителями ООО "Красноярское молоко". Все действия указанных лиц с признаками рейдерства оспорены в судебном порядке, жалобы ООО "Красноярское молоко" судом удовлетворены. Участникам ООО "Красноярское молоко" прокуратурой Красноярского района разъяснено право самостоятельно обратиться в арбитражный суд с иском об исключении участников общества, действиями которых существенно затрудняется его деятельность

- Прокуратурой Елховского района выявлены факты неправомерных действий, содержащих признаки рейдерства, в отношении ЗАО "Кондурча". В МРИ ФНС №7 по Самарской области неоднократно подавались заявления о внесении в ЕГРЮЛ изменений в сведения о юридическом лице, не связанных с внесением изменений в учредительные документы ЗАО по форме, предусмотренной ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей". По данным заявлениям МРИ ФНС №7 выносились решения в отказе в государственной регистрации

- Прокуратурой Тольятти были выявлены действия, содержащие признаки рейдерства, совершенные в отношении ООО "Эликон". В МРИ ФНС №2 по Самарской области поступило заявление гражданина Белякова ПН. о внесении изменений в сведения о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени ООО "Эликон". Налоговым органом было проведено регистрационное действие, основанием для совершения которого явилась предоставленная в регистрирующий орган Беляковым копия не вступившего в силу решения областного арбитражного суда по его иску к ООО "Эликон". Впоследствии данное решение арбитражного суда было обжаловано, а затем отменено постановлением ФАС Поволжского округа, в иске Белякову было отказано. Прокуратурой Самарской области (Тольяттинская зона) руководителю МРИ ФНС №2 было внесено представление об устранении нарушений законодательства о государственной регистрации юридических лиц

- В сентябре 2006 года сотрудниками рабочей группы прокуратуры Самарской области по г. Тольятти было рассмотрено обращение директора ОАО "Полиграфическое предприятие "Наш современник" Ледовских А.В. о незаконном отказе в государственной регистрации изменений, внесенных в учредительные документы данного юридического лица при наличии всех документов, предусмотренных ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей". Представители МРИ ФНС №2 по Самарской области отказались регистрировать изменения в учредительных документах, сославшись на недостоверность представленных ОАО "Полиграфическое предприятие "Наш современник" документов. Указанное решение об отказе в регистрации содержало необоснованные ссылки на письмо, поступившее от руководителя 000 "Печатный дом "Наш современник" Пештич С.Н. Прокуратурой области был вынесен протест на незаконный отказ в регистрации, и по итогам его рассмотрения были внесены изменения в учредительные документы ОАО "Полиграфическое предприятие "Наш современник"

- Следователем СУ при УВД г. Тольятти Брязяковым А.Н. было возбуждено уголовное дело №2006034615 по признакам состава преступления, предусмотренного статьей 327 УК РФ (подделка документов). Основанием стал факт подделки заявлений граждан Красикова А.Н. и Красиковой И.В. о выходе из состава учредителей ООО "СТИЛ", на основании которых указанные лица были лишены принадлежащих им долей в уставном капитале предприятия. Переход права собственности на имущество Красиковых к другим лицам -учредителям ООО "СТИЛ", супругам Горбалысовым, был осуществлен в результате регистрации изменений в МРИ ФНС №2 по Самарской области на основании вышеуказанных поддельных заявлений о выходе из общества. Возбуждение уголовного дела стало одним из оснований для признания арбитражным судом незаконным решения единственного участника ООО "СТИЛ" Горбалысова о принятии новой редакции устава и учредительного договора общества

- Прокуратурой Самарской области рассматривалось обращение акционеров и управленческого персонала ОАО "Бурстройсервис" о незаконном захвате офиса и территории ОАО совместно с сотрудниками ЧОП "Торнадо". По результатам рассмотрения жалобы Коробушкина С.К. на незаконное совершение регистрационных действий решением УФНС по Самарской области регистрационные действия в отношении ОАО "Бурстройсервис" приостановлены до получения вступившего в законную силу соответствующего судебного акта. ОАО "Бурстройсервис" обратилось с иском в арбитражный суд об истребовании имущества из чужого незаконного владения к Романову Е.А.

-  Интересно, что в четырех случаях из шести достаточно негативную роль при попытках недружественных поглощений сыграло вмешательство тольяттинской МРИ ФНС №2 (руководитель Елена Ванеева), которая в последние несколько месяцев получила немало претензий от прокуратуры по поводу качества своей работы

-  Я сомневаюсь, что объявленная борьба действительно даст какие-то результаты, особенно если учесть, как работают по спорам хозяйствующих субъектов наши силовики - избирательно, крайне грубо и только там, где выгодно им самим. Если объявить какую-то кампанию и тем самым развязать им руки, это может дать совершенно противоположный эффект. Весьма вероятно, что под прикрытием кампании по борьбе с рейдерством силовики будут проводить какие-либо противоправные акции. Такие примеры широко известны - вроде бы проходит обычная милицейская проверка, а работа предприятия парализована на несколько месяцев: документы и оргтехника изъяты, представители правоохранительных органов дружно уходят в отпуск, процессуальные действия тормозятся. Кроме того, в законе должны быть прописаны абсолютно прозрачные признаки недружественных поглощений и строго определены мероприятия по борьбе с рейдерами. Скорее всего, объявленная борьба - это просто декларация. Кроме того, невозможно чисто технически силами только работников прокуратуры отследить все вносимые в ЕГРЮЛ изменения, все события, происходящие в коммерческих фирмах. В целом я бы посоветовал бизнес-сообществу прибегать к услугам грамотных корпоративных юристов, консультироваться с ними по любому поводу.

- Если бы в недружественных поглощениях не принимали участие люди, непосредственно встроенные в вертикаль власти - милиция и та же прокуратура, - то никакой проблемы бы не было. Если бы федеральный центр занял другую позицию, то силовики бы носом землю рыли, но реидерство искоренили. А так - примеры перед глазами. Вексельберга все СМИ похвалили за купленные яйца Фаберже, а вот за захватТоАЗа почему-то никто не ругает. "Сигму" за ее действия в отношении СМАРТСа хоть кто-то наказал? Что касается действий прокуратуры, то, очевидно, будут пока работать по небольшим предприятиям, где нет открытой заинтересованности крупных прогосударственных структур. Но и это хорошо - даже если по мелочи будут захватывать. Тут главное - начать кампанию. Как гласит народная мудрость, в нашей стране лучше попасть под трамвай, чем под кампанию. Вот, например, сейчас по новым налоговым циркулярам любые изменения в составе учредителей должны быть заверены нотариально. Это тоже шажок в том же направлении. В целом можно только приветствовать эти нововведения - это еще один шаг на пути России к цивилизованному рынку. Есть и еще одна тонкость - реидерство не всегда имеет криминальный оттенок. Особенно вопиющие случаи - когда подделывают документы, проводят фальшивые собрания учредителей и так далее. Кто хотя бы раз пытался инициировать возбуждение уголовного дела по факту рейдерского захвата, подтвердит, насколько это сложно. Я скажу, что прокуратура действительно включилась в борьбу с рейдерством, если в ближайшее время по таким фактам будет возбуждено 10-15 уголовных дел.

пресс-секретарь ОАО "Тольяттиазот"

- В любом случае тот факт, что тема реидерства начала беспокоить государственные структуры и правоохранители стали предлагать и предпринимать какие-то практические шаги в плане борьбы с рейдерством, можно оценить только позитивно. Надеюсь, что, учитывая большой опыт и наработки прокуратуры и правоохранительных органов, удастся как-то снизить остроту вопроса. Я считаю, что это пусть небольшой, но верный шаг в нужном направлении. Наконец-то тема рейдерства начала звучать и на федеральном, и на региональном уровнях.

генеральный директор ООО "Самараоргсинтез"

- Я думаю, что до тех пор, пока не будет принят федеральный закон, в котором будет четко прописано, что такое рейдерство, и определены меры борьбы с ним, все эти письма будут носить несколько формальный характер. На деле очень сложно оценить, что именно является рейдерством, а что - нет, особенно в случаях, когда речь идет об ООО, где движения по учредительной документации никем не отслеживаются. Борьба с рейдерством должна сводиться не к переписыванию реестра акционеров, а стать комплексом эффективных мероприятии, имеющих целью воспрепятствовать недружественному поглощению самыми разными путями.

управляющий партнер юридической компании "Ковалюнас и партнеры"

- Сейчас самое важное не то, насколько действенными будут меры, рекомендованные к исполнению областной прокуратурой. Самое главное, что любое обращение внимания со стороны властных структур и силовых ведомств на эту острую проблему -это действительно важный и нужный шаг. При поддержке прокуратуры у предприятий будет больше возможностей противостоять рейдерскому натиску - как правило, хорошо организованному и нередко осуществляемому с привлечением силовых структур. Сейчас, кроме того, необходим федеральный закон о рейдерстве, где были бы прописаны внятные критерии реидерства и меры борьбы с ним. Недружественные поглощения, как правило, связаны с несколькими аспектами, в том числе и неправовыми, в них участвуют представители нотариата, регистраторы, налоговики, милиция. Поэтому ответ рейдерам тоже должен быть разноплановым - силами только прокуратуры тут не справиться. В идеале требуется создать некий федеральный орган, который занимался бы только проблемами реидерства, но это пока из области фантастики. Но подчеркну: любой шаг по противодействию криминальным захватам - это очень хорошо. Моя юридическая практика показывает, что в таких ситуациях предприятия чувствуют себя совершенно беспомощными.